对我国科研帮助系统 存在问题及深化改革的思考（上）

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近段光阴 ，一些学术界的不良现象成为社会关注的热门 ，特别 是科研经费分配中的不合理现象，更是引人关注：

对我国科研帮助系统 存在问题及深化改革的思考（上）

9月3日，《科学》杂志刊登清华大学教授施一公和北京大学教授饶毅的评论文章《中国的科研文化》（China’s Research Culture），将中国科研经费分配中存在的错误 “曝光”给了国际学术界。9月7日，《人民日报》发表沈文钦教授文章《科研经费分配应远离权利 和人情》，文章进一步提出，必须 建立 起以学术创新为宗旨 的课题申请和科研经费分配制度。这些论述 ，一光阴 将科技界的眼力集中到科研经费分配中的不公道 现象。

在施一公和饶毅的文章中，抨击 了在科研经费分配体制中“自上而下”的法子 ，觉得 大型科研项目标 “指南”和专家评审程序没有施展 应有的作用，反而成为权势 、关系和人情孳生的土壤。因此，这种自上而下的法子 压抑 了创新，减缓了中国潜在的创新步伐。他们将产生 这些问题的原因部分归结于体制，部分归结于文化。沈文钦的文章进一步提出，我国目前的科研投入已获得了庞大的产出，但是在数量繁荣 的表象下，却埋伏 着质量的危机。其核心问题是，现在的科研经费分配体制，不利于鼓励自由摸索 ，因此必须 建立 起由学术共同体主导的、鼓励自由摸索 的科研经费分配制度。

从科研体制改革的历史看经费分配

近来，在新闻媒体和学术杂志上的部分评述，披露了目前中国科研经费分配中的一些现象，而对产生 这些现象的根源分析 得较少。少数人将这些现象又差错 地归因于中国文化特征 。也有人提出了一些假想 和建议，试图通过建立 新的经费分配制度，以把持 经费分配中的不合理现象。然而，如果不领会 问题产生 的根源，而简略 地提出增加新的制度对这些不良现象进行遏制，则可能又会带来新的问题。正如仅靠四面围堵，无法根治黄河水患一样。因此，本文试图从目前我国的科技体制改革历程 中涉及科研经费分配的部分进行分析 ，摸索 问题的症结 。

1949年新中国成立后，面对百废待兴的局面 ，我国学习苏联的科技发展系统 ，执行了以行政管理（甚至军事化）为主导的企图 式科技系统 。这个时代 ，科研经费几乎完整 纳入到国家行政管理系统 中。这在国际环境恶劣、国内科技资源极度短缺 的生逝世 存亡之际，将有限的资源向国家战略目标 集中，在短光阴 内，以极高的效率 建立 了对比 完整 的科技组织系统 和根本设施，培植 和造就 了大宗 优异人才，为国家的社会、经济发展和国防建设解决了一系列重大科技问题。

改革开放以来，随着国内外环境的变更 和现代科学钻研 法子 的发展，旧的科研管理体制起头涌现其短缺 生机 的弱点。为增进 科学技术发展，并更好地服务经济建设，自20世纪80年代起头，中央对科学技术体制进行有步骤的改革。1985年中共中央发布《关于科学技术体制改革的抉择 》，全面启动了科技体制改革。该文件中明确 提出，在运行机制方面，要改革拨款制度，开辟 技术市场，克服 单纯依赖行政手法 管理科学技术工作，国家包得过多、统得过逝世 的错误 ；对根本钻研 和部分利用 钻研 工作逐步试行科学基金制，基金来源首要靠国家预算拨款。文件还具体提出，设立国家自然科学基金会和其他科学技术基金会，根据 国家科学技术发展方案，面向社会，接管各方面申请，组织同行评议，择优支撑 。首要从事根本和部分利用 根本钻研 工作的机构，应争取 几年之后做到科研经费首要靠申请基金，国家只拨给必然额度的事业费，以保证必要的日常费用和公共设施费用。

在这些政策的指示 下，我国很快于1986年正式设立国家自然科学基金，引入了科研经费分配的公道 竞争机制，并取得了庞大的成功 。这一行径 使一批具有创新思想和丰厚 钻研 积累 的科研工作者脱颖而出。他们在行政科研管理体制之外，通过同行专家的学术评议，获得了较为自主应用 的钻研 经费，开展自己感兴趣 的钻研 工作，在更好地实现自身价值的同时，为国家创新系统 的建立 作出了贡献。自主申请科研项目，通过同行专家进行评审获得钻研 经费的法子 ，充沛 勉励了科学家发愤 向上的精力 ，有效加强 了科研工作的生机 ，对科技创新施展 了极大的增进 作用，在我国科技界产生 了深远的影响。

回首这一时代 ，科学家争取 经费的目标 相对单纯，首要是萦绕钻研 工作，施展 自己的才干 和抱负，使自己的学术思想得以实行 ，从而得到社会的认可，并为社会发展服务。然而，科研人员的不合理待遇问题，逐渐成为这一时代 制约科研队伍建设乃至科研工作发展的瓶颈。许多科研单位的骨干人员纷繁 “下海”经商或从事其他工作，青年人才也不把从事科技工作作为择业的优先选择，这些明显 影响了科研工作的可继续 发展。从目前我国科研队伍的年纪 结构 来看，35岁至45岁年纪 段是人力资源的“低谷”，可以说，很大程度 上是这个时代 的印记。

争取 经费内在动机的多样化

1995年，中共中央、国务院发布《关于加速科学技术进步 的抉择 》，确立了“科教兴国”战略，提出“稳住一头，放开一片”的改革方针，展开科研院所结构 调剂 的试点工作。1999年中共中央、国务院召开了全国技术创新大会，发布《关于加强 技术创新，发展高科技，实现产业化的抉择 》，对科研院所的布局结构 进行系统 调剂 。其首要方针是推动 利用 型科研机构和设计单位向企业转制，对社会公益类科研机构执行分类改革，完善 科技人员管理制度。科研机构转制为企业后，执行企业的劳动用人制度和工资分配制度。持续 由政府支撑 的科研机构要执行以全员聘用制为主的多种用人制度。改革职称制度，推行岗位职务聘用制，科研机构根据 自身需要 ，自主设置专业技术岗位和职务等级，断定 岗位责任 和任职条件，科技人员竞争上岗；科研机构执行按岗定酬、按任务 定酬、按事迹 定酬的分配制度，自主抉择 内部分配。

在这些改革措施 执行后，各科研机构的科技管理体制进一步产生 重要转变 。一方面，许多科研机构的定位产生 了较大的变更 ；另一方面，钻研 院所内的科研人员收入也有了本色性的增加。突出表现 为科研人员定岗和收入程度 与获得的钻研 经费额度（科研任务 ）和获得的钻研 结果 （如发表SCI论文数量、获得各项科技嘉奖 等）逐步挂钩。这使得科研人员收入有了较大进步 ，根本 上转变 了在前一个时代 社会上出现的“脑体倒挂”的不合理现象，有效地遏制了科技人力资源向其他领域 流失的趋势。与此同时，不同科研机构自主制定 的岗位定酬制度各有区别 ，即使同一钻研 机构内，乃至同一钻研 机构不同岗位的科研人员的收入差距也起头拉开。