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证监会发布公告:下放证券公司部分事项的审批权
2011-03-02

    新华社北京2月28日电(记者赵晓辉、陶俊洁)今后,证券公司设立、收购、撤销分支机构[JiGou]将不再需要报证监会审批,而是由所在地的证监局审核。证监会28日发布公告称,将把原来由证监会机构[JiGou]部审批的涉及证券公司的五项事项授权[ShouQuan]给派出[PaiChu]机构[JiGou]办理。

    根据公告,证券公司变更公司章程重要条款,设立、收购、撤销分支机构[JiGou],变更注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,增加或者减少经纪、投资咨询、自营、证券资产管理、证券承销等业务时,都由派出[PaiChu]机构[JiGou]审核。

    据介绍,这五项事项的授权[ShouQuan]并非全线铺开,而是考虑派出[PaiChu]机构[JiGou]的承受力,条件成熟一批,授权[ShouQuan]一批。接下来,证监会将对派出[PaiChu]机构[JiGou]进行摸底,从审核工作制度是否健全、内部工作流程是否完善、内部检查监督机制是否健全等方面进行考察。

    此外,证监会有关部门负责人透露,监管层还将取消对证券公司变更公司形式、变更注册资本的部分审批以及设立集合理财管理计划等事项的审批,改为事前告知性备案管理。待涉及相关法律法规修改,并履行法定程序后,便可实施。

    另外,对于涉及证券公司设立关闭、创新业务以及跨部门协调等政策性较强的事项,仍由机构[JiGou]部审核。不过,上述负责人透露,未来创新业务成熟时不排除也授权[ShouQuan]给派出[PaiChu]机构[JiGou]审批的可能。

    这位负责人表示,授权[ShouQuan]派出[PaiChu]机构[JiGou]审批部分事项和拟取消部分审批事项,是监管审批方式的转变,旨在减少行政干预,提高市场运行效率,而不是放弃或放松监管。