<p> [上市]金通灵：关于“加强 上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划的公告

时间：2011年02月12日 00:04:35 中财网

中国国情

江苏金通灵风机股份有限公司

关于“加强 上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划
的公告

根据 中国证券监督管理委员会《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事
项的通知》(证监公司字[2007]28号)要求，江苏金通灵风机股份有限公司（以
下简称“金通灵”或“股份公司”、“公司”）对照 《公司法》、《证券法》等有关
法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，结合
公司实际情况 进行了自查（自查事项参见附件），内容具体如下：

一、特别 提示

根据 “加强 上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理
方面存在以下有待改善的问题：

1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 ；

2、公司应进一步施展 公司董事会专门委员会的作用；

3、公司内部节制 管理制度需进一步完善 ；

4、公司董事、监事、高管人员等相干 人员应进一步加强 资本市场的法律法
规政策学习，加强 规范运作意识。

二、公司治理概况

公司严峻 遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律、法规的要求，及时修订各项规章制度，不断完善 公司治理结构 ，和内控
制度。根据 此次公司治理专项活动的要求，公司进行自我检查，情况 如下：

1、关于股东和股东大会

公司严峻 遵守《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定
召集并召开股东大会及临时股东大会。邀请律师进行现场见证，并出具法律意见
书。会议决定 均严峻 遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充沛 、
及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进
行审议，公司召开股东大会的各项工作均严峻 遵守相干 法规和规章进行，无违抗
《上市公司股东大会规则》的情况 。公司保证平等看待 所有股东，确保所有股东


享有平等位置 ，所有股东都能够充沛 行驶自己的权利。

2、关于董事和董事会

公司章程规定公司董事会设9名董事，其中独立董事4 名，均由股东大会
选举产生。公司整个董事的任职资格 和任免均遵守《公司法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《公司章程》等相干 规定履行 ，符合法定程序。公司董事
会职责清楚 ，制定 有《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规则。

公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相干 规定。公司整个董事能根据 公司
和整个股东的最大利益忠厚、诚信、勤恳 地执行 职责，公司独立董事在董事会上
自主决策、施展 专家指导作用，对公司重要和重大事项发表独立意见 。公司董事
会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委
员会并制定 了《董事会战略委员会实行 细则》、《董事会审计委员会实行 细则》、
《董事会薪酬与考核委员会实行 细则》、《董事会提名委员会实行 细则》。

3、关于监事和监事会

公司严峻 遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定选聘监事，公司监事会由
5名监事组成，其中包孕职工监事2名。公司监事会会议的召集、召开程序符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》的
相干 规定。公司监事能认真执行 职责，对公司财务状态 、重大事项以及公司董事、
高等 管理人员履职情况 的合法合规性进行监督，保护 公司及股东的合法权益。会
议决定 严峻 遵守《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充沛 、及时披露。

4、关于内部节制

公司为规范经营管理，节制 风险，保证经营业务活动的正常开展，根据 相干
法律法规的要求，结合公司自身实际情况 ，不断完善 内部节制 制度，包孕三会议
事规则、董事会专门委员会细则、信息披露、募集资金使用管理、关联交易、对
外投资等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得到有效履行 ，保证公
司经营管理的有效运行。

5、关于信息披露与透明度

为加强 信息披露事务管理，执行 信息披露责任 ，公司根据 《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相干


法律、法规的要求，公司已经制定 了《信息披露管理制度》，作了进一步修订、
完善 ，制定 了《重大信息内部报告制度》等。公司指定《上海证券报》、《证券时
报》以及巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站，真实、
准确 、完整 、及时地披露信息，确保所有投资者公道 获取公司信息。

三、公司治理存在的问题及原因

1、公司投资者关系管理工作应进一步加强

由于公司上市时间不长，目前，公司投资者关系管理情势 较单一，仅限于通
过电话、邮件、接待机构投资者和流通股东的来访、采纳网上路演、事迹 解释 会
等方法 与投资者沟通交换 。公司网站（www.jtlfans.com/）“投资者关系”正式
开通。公司意识到投资者关系管理工作的提升 空间还很大，加强 投资者关系管理
不仅是公司的内在要求，同时也是一项长期战略性任务，为此公司要不断摸索 全
流通时代 背景下的投资者关系管理，将增加与宽大 投资者的沟通时机 ，以便投资
者能够进一步了解公司的经营管理状态 ，进步 公司的透明度。争取 通过创新管理
思路和方法 ，以适应新形势发展对该项工作的要求。