康 得 新(002450)关于公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 公告日期：2011-02-01 北京康得新复合材料 股份有限公司 关于公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 一、特别 提示 北京康得新复合材料 股份有限公司（以下简称：公司）治理方面存在的有待改善的问题如下： 1、公司内部把持 制度需要 不断根据 最新的法律法规以及公司的实际情况 进行修订、完善 。 2、公司审计委员会、薪酬与考查 委员会、提名与发展战略委员会的作用施展 还不够，需进一步加强 。 3、需进一步加强 董监高及其他相干 人员对有关法律法规、部门规章以及公司章程和内部制度等的培训，加强 信息披露的敏感度，进步 规范运作的意识，不断提升 公司治理程度 。 二、公司治理情况 公司自2010年7月16 日上市以来，严峻 遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规以及中国证监会和深圳证券交易所的有关请求 ，不断完善 公司法人治理结构 ，建立 现代企业制度，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会规范运作，信息披露及时充沛 ，董事、监事和高档 管理人员能够认真执行 职责，独立董事在公司决策方面施展 独立作用。公司董事、监事和高档 管理人员，不存在违抗法律法规或受到证券监督 管理部门惩罚的情况 。 1、公司独立脾气况 公司控股股东及实际把持 人依法通过股东大会行使出资人的权利 ，没有越过股东大会直接或间接干涉 公司决策和经营运动 的行径。公司与控股股东及其关联方在资产、人员、财务方面离开 ，业务、机构等方面相互独立，不存在同业竞争等问题。公司拥有独立完整 的业务及自主经营才能 ，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况 ，不存在违规担保现象，公司和中小股东的利益 能够得到有效的保障。公司充沛 尊重 和掩护相干 利益 者的合法利益 ，实现社会、股东、公司、员工等各方利益 的和谐 平衡，加强 与各方建立 良好的合作关系，共同推动 公司继续 、稳健发展。 2、公司制度建设 公司遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和规章制度的请求 ，不断完善 公司的法人治理结构 ，增进 公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会与管理层之间贯彻履行 有关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规矩 》、《董事会议事规矩 》、《监事会议事规矩 》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《重大经营与投资决策管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金专项存储及应用 管理制度》、《内部把持 制度》、《内部审计制度》、《审计委员会工作制度》、《薪酬与考查 委员会工作制度》、《提名与发展战略委员会工作制度》等一系列的法人治理制度。 公司上市后对上述制度进行完善 ，根据 相干 规定修订了《公司章程》，制定 了《信息披露管理制度》、《内幕 信息知情人登记制度》、《内幕 信息保密制度》、 《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大毛病 责任 追究制度》和《董事、监事和高档 管理人员所持有公司股份及其变动管理制度》等相干 制度。 3、公司规范运作情况 公司股东大会、董事会、监事会分辨 按其职责行使决策权、履行 权和监督 权。公司遵守《公司章程》、《股东大会议事规矩 》、《董事会议事规矩 》、《监事会议事规矩 》，规范召集、召开会议。 公司平等看待 所有股东，保障中小投资者享有平等位置 ，确保所有股东能够充沛 行使自己的权利 。整个董事勤恳 尽责，独立董事对公司重大决策均能独立执行 职责，在其专业领域 起到监督 质询的作用。整个监事勤恳 尽责，监事会对公司董事、经理和其他高档 管理人员执行 职责的合法合规性进行有效监督 。公司高档 管理人员能够认真执行 职责，严峻 贯彻履行 内部把持 制度，严峻 遵守相干 程序审议重大事项，并有效掩护公司和整个股东利益 。 4、信息披露工作情况 公司高度器重 信息披露与投资者关系管理工作，董事长是信息披露的第一责任 人，董事会秘书是公司披露的首要负责人，证券部是公司信息披露事务管理、内幕 信息登记备案、投资者关系管理的日常工作部门。 董事会秘书及证券部负责和谐 公司与投资者的关系，款待投资者来访，回覆投资者咨询。严峻 遵守有关法律、法规和《信息披露管理制度》、《内幕 信息知情人登记制度》、《内幕 信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大毛病 责任 追究制度》和《董事、监事和高档 管理人员所持有公司股份及其变动管理制度》的请求 ，及时、真实、正确 、完整 地进行惯例 信息披露，指定《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资讯网”为公司信息披露的媒体，进步 公司透明度，确保公司所有股东能够以平等的时机 获得公司信息，保障整个股东的合法权益。 三、公司治理存在的问题及原因 公司治理是一项系统 繁杂 的工作，需要 公司高低 整个发动 ，共同进步 规范意识，不断加强 公司规范治理程度 ，从而切实进步 公司治理质量及整体竞争实力。通过本次自查，公司以下几个方面工作还需要 进一步加强 ： 1、公司内部把持 制度需要 根据 最新的法律法规、交易所请求 以及公司的实际情况 进行修订、完善 。 虽然公司已遵守有关请求 制定 了各项内部把持 制度，但随着业务的发展和经营环境的变更 ，特别 是公司上市后，新的法律法规、部门规章制度等不断出台，监管部门对上市公司的规范运作请求 不断进步 ，公司内部把持 制度需要 进一步健全和完善 ，进步 公司治理程度 。 2、公司董事会审计委员会、薪酬与考查 委员会、提名与发展战略委员会的作用施展 还不够，需进一步加强 。 上市前公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考查 委员会、提名与发展战略委员会，并制定 了《审计委员会工作制度》、《薪酬与考查 委员会工作制度》、 《提名与发展战略委员会工作制度》。由于公司上市光阴 尚短，专门委员会在具体工作方面需进一步施展 更大的作用。 3、需进一步加强 公司董事、监事、高档 管理人员对有关法律法规、部门规章以及公司的内部制度等方面的学习培训，加强 信息披露的敏感度，进步 规范运作的意识，以不断提升 公司治理程度 。 公司董事、监事、高档 管理人员对证券市场的相干 法律法规的领会 和熟识 程度 还不够，同时，随着中国证券市场的发展和完善 ，监管部门不断完善 和更新现有的法律法规、规章制度，对上市公司高管的履职和继续 学习也提出了更高的请求 。因此，公司需进一步加强 相干 人员的学习培训，积极参加 监管部门组织的培训班，以进步 规范运作的程度 。 四、整改措施 、整改光阴 及责任 人 为了达到 整改的效果 ，并增进 公司能够更好地、继续 不断地改善，切实进步 公司规范运作程度 ，公司针对本次自查中创造的问题，制定 以下整改企图 ： 1、公司内部把持 制度需要 根据 最新的法律法规以及公司的实际情况 进行修订、完善 。 整改措施 ：根据 最新的法律法规、部门规章制度的请求 结合公司的实际情况 ，对公司内部的各项管理制度进行梳理，进一步健全和完善 内部把持 系统 ； 时 间：根据 最新法律法规继续 进行； 责任 人：董事会秘书。 2、公司董事会审计委员用施展 还不够，需进一步加强 整改措施 ：进一步加强 专门委员会在日常工作中各委员会的建设，强化专门委员会的职责，充沛 施展 积极作用，增进 全面有效地展开工作。 时 间：董事会讨论具体事项进行； 责任 人：各委员会召集人。 3、需进一步加强 公司董事、监事、高档 管理人员对有关法律、法规、部门规章以及公司章程和公司内部制度等的培训。 整改措施 ：持续 采纳多种法子 对董监高进行有关法律、法规、部门规章以及公司章程和公司内部制度的培训。积极配合监管部门的继续 教导 培训工作，组织公司董监高的学习培训，加强 董监高信息披露的敏感度，及时领会 最新政策，以保证科学决策，进步 规范运作的意识，提升 公司治理程度 。 时 间：新规章颁布 时进行； 责任 人：董事会秘书。 五、公司治理的一些做法 1、投资者关系管理工作 公司上市后十分器重 与投资者的沟通和交换 ，制定 了《信息披露管理制度》、 《投资者关系管理制度》，并按照 履行 。在日常工作中，通过网上路演，投资者电话、电子邮箱，建立 投资者关系互动平台等多种法子 与投资者进行沟通交换 ，进步 了公司的透明度和诚信度，在资本市场建立 了良好的公司形象。 2、企业文化建设 公司非常器重 企业文化建设和企业文化宣传，弘扬“豪情 、创新、和谐 、共赢”的发展理念。为自身发展培植人才，为员工成长供给 资源和平台，加强 公司的向心力和凝聚 力，提升 企业的核心竞争力，保证公司长期稳健可继续 发展。 六、其他需要 阐明 的事项 完善 上市公司治理结构 是增进 上市公司规范运作，提升 上市公司质量，增进 资本市场继续 健康发展的重要行径 。 通过自查，公司创造了自身的不足与缺点 ，将结合监管部门整改建议与社会各方监督 意见 ，进一步完善 整改企图 ，认真整改、继续 改良 和进步 治理程度 ，增进 更加完善 和规范的治理结构 。 以上是关于公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 ，欢迎投资者和社会大众 通过电话、传真、电子邮件等法子 向公司提出整改的意见 和建议。 投资者和社会大众 的审议光阴 ：2011年1月31 日至2011年2月15 日 评议电话、传真、邮箱和网络平台网址如下： 接洽 人：金大鸣、王 山 电 话：010-89710777 传 真：010-80107261 电子邮箱：kdx@kangdexin.com 中国证监会北京监管局电子信箱：beijing@csrc.gov.cn 网络平台：http://chinairm.p5w.net/ssgs/index.jsp?code=002450